国盛资管被罚，净利润亏损，违规行为严重，但未来发展可期

和讯为您带来近期券商看点，供您参考：

国盛资管多人被罚

深圳证监局发布两张罚单，均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励等问题。共计7人被罚。

公司业绩不佳

由于过去两年母公司被证监会接管，同时面临股东对资本回报的要求、发展创新化、产品多元化等多方面挑战，国盛资管近年来表现不佳，净利润亏损，直至今年上半年仍未扭亏。

违规行为严重

根据深圳证监局的披露，国盛证券资产管理有限公司部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反相关规定。7人被罚，其中5人被出具警示函，2人采取监管谈话的监督管理措施。

公司未来发展可期

随着江西国资入驻国盛证券，国盛证券及其子公司未来发展可期。江西江投是江西省大型国有全资企业，资本实力雄厚，与国盛证券及其子公司有较大业务合作前景。同时，随着国盛证券恢复正常经营，国盛证券及其子公司有望摆脱过去几年评级过低、业务合作受限、融资渠道受阻等困难局面。

看投资段子，轻松一下：国盛资管的内控把关不足，被罚的人数比产品还多。和讯自选股写手风险提示：以上内容仅作为作者或者嘉宾的观点，不代表和讯的任何立场，不构成与和讯相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。和讯竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此和讯不做任何保证和承诺。